اساسنامه صندوق ضمانت سرمایه‌گذاری صنایع کوچک() مصوب ۱۶/۹/۱۳۸۴ هیأت وزیران با اصلاحات و الحاقات بعدی فصل اول ـ کلیات ماده ۱ ـ صندوق ضمانت سرمایه‌‌گذاری صنایع کوچک که در این اساسنامه «صندوق» نامیده می‌شود زیرنظر وزارت صنایع و معادن() تأسیس گردیده و مرکز اصلی آن در تهران می‌باشد.صندوق می‌تواند مطابق با قوانین و مقررات برای اجرای عملیات مقرر در این اساسنامه با پیشنهاد هیأت‌مدیره و تصویب مجمع عمومی در هر نقطه از کشور شعبه یا نمایندگی تأسیس کند. ماده ۲ ـ نوع صندوق، شرکت سهامی خاص و مدت آن نامحدوداست. ماده ۳ ـ صندوق دارای شخصیت حقوقی و استقلال مالی و اداری بوده و طبق اساسنامه و آیین‌نامه‌های©۱۵۳© خود اداره می‌شود و تابع قانون تأسیس صندوق ضمانت سرمایه‌گذاری صنایع کوچک ـ مصوب ۱۳۸۳ ()ـ بوده و در موارد سکوت تابع قوانین و مقررات مربوط می‌باشد. فصل دوم ـ وظایف، اختیارات و سرمایه صندوق ماده ۴ ـ هدف صندوق فراهم آوردن موجبات توسعه سرمایه‌گذاری بخش غیردولتی در صنایع کوچک، کوتاه کردن مدت زمان اجرای طرح‌های اشتغالزا و دارای توجیه اقتصادی با اولویت مناطق‌ کمتر توسعه یافته و تضمین و تسهیل در توثیق تسهیلات اعطایی به طرح‌های مذکور می‌باشد.صندوق از نظر مالی به صورت خودگردان اداره خواهد شد و چنانچه تکالیف و مأموریت‌های خاصی از جانب دولت به آن محول شود از محل اعتبارات عمومی تأمین اعتبار خواهد گردید. ماده ۵ ـ موضوع فعالیت صندوق کمک به توسعه صنایع کوچک از طریق تضمین حداکثر هفتاد درصد (درمناطق کمتر توسعه یافته تا هشتاد و پنج درصد) اصل و سود تسهیلات اعطایی بانک‌ها و مؤسسات مالی و اعتباری به صنایع و استفاده از وجوه اداره شده و سایر منابع مالی در چارچوب سیاست‌های صنعتی و برنامه‌های توسعه کشور در زمینه احداث، توسعه، بهسازی و نوسازی، سرمایه درگردش، توسعه پیمانکاری‌های فرعی، تحقیق و توسعه، خرید فناوری و دانش فنی و تجهیزات آزمایشگاهی و توسعه منابع انسانی و همچنین انجام سایر اموری که در راستای تحقق هدف صندوق است، می‌باشد. ماده ۶ ـ سرمایه صندوق مبلغ پانصد میلیارد ریال می‌باشد که به پانصد هزار سهم یک میلیون ریالی با نام تقسیم می‌گردد و تمامی آن متعلق به دولت می‌باشد.افزایش و کاهش سرمایه صندوق تابع این اساسنامه خواهد بود.() فصل سوم ـ ارکان صندوق ماده ۷ ـ صندوق دارای ارکان زیر است: الف ـ مجمع عمومی ب ـ هیأت‌مدیره©۱۵۴© ج ـ بازرس قانونی ماده ۸ ـ اعضای مجـمع عمومی صاحبان سهام یا نمایندگان آنها می‌باشند که عبارتند از: ۱ ـ وزیر صنایع و معادن() ۲ـ وزیر امور اقتصادی ودارایی ۳ـ وزیر جهاد کشاورزی ۴ـ وزیر بازرگانی() ۵ ـ رییس سازمان مدیریت و برنامه‌ریزی کشور. ۶ (الحاقی ۱۹/۱/۱۳۸۶) ـ وزیر کار و امور اجتماعی() ۷ (الحاقی ۱۹/۱/۱۳۸۶) ـ وزیر تعاون() تبصره ـ مدیر عامل صندوق به‌عنوان دبیر مجمع عمومی بدون حق رأی در جلسات مجامع عمومی صندوق حضور خواهد یافت. ماده ۹ ـ مجمع عمومی به طور عادی حداقل سالی دوبار، یک ‌بار در نیمه اول سال جهت رسیدگی و اتخاذ تصمیم نسبت به صورت‌های مالی و یک‌ بار در نیمه دوم سال جهت بررسی و اتخاذ تصمیم نسبت به بودجه و برنامه‌های سال بعد به دعوت رییس مجمع عمومی و یا با تقاضای رییس هیأت‌مدیره و یا بازرس تشکیل خواهد شد. جلسات مجمع عمومی با حضور چهار نفر از اعضا رسمیت خواهد یافت. ماده ۱۰ ـ وظایف و اختیارات مجمع عمومی به شرح زیر است: ۱ ـ رسیدگی و تصویب خط‌مشی و سیاست‌های کلی و برنامه و بودجه سالانه صندوق. ۲ ـ رسیدگی و اتخاذ تصمیم نسبت به گزارش عملکرد سالانه و صورت‌های مالی صندوق با توجه به گزارش بازرس قانونی. ۳ ـ تصویب آیین‌نامه‌های مالی، استخدامی و معاملاتی صندوق. ۴ ـ تعیین و عزل رییس و اعضای هیأت مدیره به پیشنهاد رییس مجمع عمومی. ۵ ـ تعیین حق الزحمه و پاداش اعضای هیأت‌مدیره و مدیرعامل صندوق به پیشنهاد رییس مجمع عمومی در حدودی که شورای حقوق و دستمزد مقرر می‌نماید و با رعایت ماده (۲۴) لایحه قانونی اصلاح قسمتی از قانون تجارت(). ۶ ـ اتخاذ تصمیم درباره انتخاب و عزل بازرس قانونی©۱۵۵©. ۷ ـ پیشنهاد تغییر و اصلاح اساسنامه و همچنین اتخاذ تصمیم در مورد افزایش وکاهش میزان سرمایه صندوق. ۸ ـ تصویب سیاست‌های مربوط به نحوه ضمانت سرمایه‌گذاری صنایع کوچک. ۹ ـ تصویب تعرفه کارمزد انواع ضمانت‌نامه‌های مورد قبول بانک‌ها و مؤسسات مالی و اعتباری و شرایط عمومی حاکم بر آنها. ۱۰‌ ـ اخذ تصمیم درباره مطالبات مشکوک‌الوصول و غیر قابل وصول. ۱۱ ـ اتخاذ تصمیم در خصوص دریافت تسهیلات بانکی از بانک‌ها و مؤسسات اعتباری داخلی و خارجی و سایر روش‌های تأمین مالی مورد نیاز صندوق با رعایت قوانین و مقررات مربوط. ۱۲ ـ تعیین روزنامه کثیرالانتشار جهت ثبت آگهی‌های صندوق. ۱۳ ـ اخذ تصمیم نسبت به هر موضوع دیگری که از طرف رییس مجمع عمومی یا هیأت‌مدیره صندوق مطرح می‌گردد و رسیدگی به آن طبق قانون یا اساسنامه در صلاحیت مجمع عمومی باشد. ماده ۱۱ (اصلاحی ۱۹/۱/۱۳۸۶) ـ هیأت‌مدیره از یک نفر رییس و چهار عضو اصلی و یک عضو علی‌البدل تشکیل می‌گردد. مدیرعامل و اعضای هیأت‌مدیره با تصویب مجمع عمومی و حکم رییس مجمع به مدت سه سال منصوب و تا موقعی که تجدید انتخاب اعضا به ‌عمل نیامده باشد در مقام خود باقی خواهند ماند. عزل مدیرعامل توسط وزیر صنایع و معادن() صورت می‌گیرد. تبصره (اصلاحی ۱۹/۱/۱۳۸۶) ـ رییس سازمان صنایع کوچک و شهرک‌های صنعتی به عنوان رییس هیأت مدیره تعیین می‌گردد. ماده ۱۲ ـ وظایف و اختیارت هیأت مدیره به شرح زیر می‌باشد: ۱ ـ اجرای مصوبات و تصمیمات مجمع عمومی صندوق. ۲ ـ پیگیری برنامه‌ها و طرح‌های مصوب در حدود اهداف صندوق. ۳ ـ بررسی و تأیید گزارش عملکرد سالانه و صورت‌های مالی صندوق برای تسلیم به بازرس قانونی. ۴ ـ بررسی، تهیه و تنظیم بودجه و برنامه تفصیلی صندوق جهت ارایه به مجمع عمومی برای تصویب و نظارت بر حسن اجرای بودجه و برنامه مصوب. ۵ ـ تهیه آیین نامه‌ها، پیشنهاد انواع اعتبارات قابل تضمین توسط صندوق، تعرفه کارمزد و هزینه‌های مربوط به ضمانت‌نامه‌ها و شرایط کلی آنها و پیشنهاد آنها به مجمع عمومی برای تصویب. ۶ ـ تصمیم در خصوص خرید، فروش، اجاره، اعطا یا قبول ضمانت، ظهرنویسی، تضمین‌های تجاری، وثیقه، رهن اموال غیرمنقول، سرمایه‌گذاری، مشارکت و پیمانکاری در چارچوب آیین‌نامه‌های مصوب. ۷ ـ پیشنهاد دریافت تسهیلات از بانک‌های داخلی و خارجی و یا مؤسسات اعتباری غیربانکی و سایر روش‌های تأمین مالی مورد نیاز صندوق به مجمع عمومی . ۸ ـ افتتاح حساب‌های ارزی یا ریالی و استفاده از آنها به نام صندوق نزد بانک‌ها و مؤسسات مالی و اعتباری و©۱۵۶© سایر مؤسسات تجاری داخلی یا خارجی یا انسداد آنها با رعایت قوانین و مقررات مربوط. ۹ ـ ارجاع دعاوی مورد اختلاف به داوری و همچنین پیشنهاد صلح دعاوی صندوق به مجمع عمومی با رعایت اصل یکصد و سی و نهم قانون اساسی جمهوری اسلامی ایران. ۱۰ـ بررسی و ارایه پیشنهاد در مورد تأسیس شعب یا نمایندگی صندوق و یا قبول نمایندگی مؤسسات خارجی با رعایت قوانین و مقررات مربوط، جهت تصمیم‌گیری به مجمع عمومی. ۱۱ـ تهیه، تنظیم و پیشنهاد آیین‌نامه‌های مالی، معاملاتی و استخدامی به مجمع عمومی برای تصویب. ۱۲ ـ تهیه و اصلاح تشکیلات صندوق جهت ارایه به مجمع عمومی برای تصویب. ماده ۱۳ ـ مدیرعامل بالاترین مقام اجرایی صندوق است و دارای اختیارات لازم برای انجام کلیه امور صندوق در چارچوب بودجه و برنامه مصوب و اساسنامه و آیین‌نامه‌های مربوط به مصوبات مجمع عمومی و مصوبات هیأت مدیره می‌باشد و دارای وظایف و اختیارات ذیل نیز خواهد بود: ۱ ـ اجرای مصوبات و تصمیمات مجمع عمومی و هیأت مدیره و انجام کلیه امور اداری و اجرایی صندوق برابر بودجه مصوب. ۲ ـ نمایندگی صندوق در مراجع قضایی و اداری و همچنین در مقابل سایر اشخاص حقیقی و حقوقی با حق توکیل به غیر. ۳ (اصلاحی ۱۹/۳/۱۳۸۷) ـ پیشنهاد آیین‌نامه‌های مالی، استخدامی و معاملاتی جهت تصویب در هیأت‌وزیران ۴ ـ تهیه و تنظیم صورت‌های مالی و گزارش عملکرد سالانه صندوق. ۵ ـ اقدام به سازش، داوری، تعیین داور و کارشناس با رعایت اصل یکصد و سی و نهم قانون اساسی. ۶ ـ انجام سایر اموری که برای پیشبرد اهداف صندوق ضروری است. تبصره ۱ ـ مدیرعامل می‌تواند قسمتی از اختیارات خود را به موجب ابلاغ کتبی به هر یک از اعضای هیأت مدیره یا سایر کارکنان صندوق به تشخیص و مسؤولیت خود تفویض نماید. تبصره ۲ (اصلاحی ۱۹/۳/۱۳۸۷) ـ کلیه اسناد و اوراق تعهد‌آور شرکت از قبیل چک‌ها، بروات، سفته‌ها، قراردادها و سایر اوراق تجاری به امضای رییس هیأت‌مدیره، مدیرعامل صندوق و ذی‌حساب یا مقام مجاز از طرف وی با مهر شرکت معتبر خواهد بود.امضای مکاتبات اداری با مدیرعامل است. ماده ۱۴ـ بازرس قانونی شرکت و بازرس علی‌البدل با توجه به بند (۶) ماده (۱۰) این اساسنامه و طبق قانون استفاده از خدمات تخصصی و حرفه‌ای حسابداران ذی‌صلاح به عنوان حسابدار رسمی به مدت یک‌سال توسط مجمع عمومی انتخاب می‌شود. تبصره ـ در صورت فوت، استعفا یا برکناری از خدمت بازرس قانونی اصلی، بازرس قانونی علی‌البدل وظایف وی را به‌ عهده می‌گیرد. ماده ۱۵ـ چنانچه بازرس قانونی در ضمن بازرسی اشکالاتی را ملاحظه نماید مکلف است مراتب را به طور کتبی به اطلاع مدیرعامل برساند و اگر نسبت به رفع اشکال اقدام نشد باید موضوع را به مجمع عمومی گزارش نماید. ماده ۱۶ ـ بازرس قانونی حق ندارد در امور جاری صندوق مداخله نماید و باید وظایف خود را طوری انجام©۱۵۷© دهد که اخلالی درکار جاری صندوق ایجاد ننماید. فصل چهارم ـ سایر مقررات ماده ۱۷ ـ سال مالی صندوق از اول فروردین ماه تا پایان اسفند ماه هر سال می‌باشد مگر سال اول که شروع آن از تاریخ تشکیل شرکت خواهد بود.صورت‌های مالی همراه با گزارش عملکرد سالانه هیأت‌مدیره باید در موعد مقرر به بازرس قانونی صندوق داده شود و بازرس قانونی مکلف است گزارش خود را در موعد قانونی مربوط به مجمع عمومی تسلیم نمایند. ماده ۱۸ ـ منابع مالی صندوق از محل‌های زیر تأمین می‌گردد: ۱ ـ درآمدهای حاصل از ارایه خدمات ضمانت سرمایه‌گذاری و کارمزد و اخذ هزینه‌های مربوط. ۲ ـ سود حاصل از سپرده‌های صندوق نزد بانک‌ها و سایر مؤسسات مالی و اعتباری . ۳ ـ درآمد ناشی از استیفای حقوق ‌صندوق از محل‌ ضبط و فروش وثایق ‌طرح‌ها و واحدهای ضمانت‌شده‌. ۴ ـ بودجه عمومی (کمک‌های دولتی). ۵ ـ دریافت‌های حاصل از خسارت تأخیر در پرداخت بدهی واحدهای ضمانت‌شده به صندوق. ۶ ـ هدایای اشخاص حقیقی و حقوقی اعم از داخلی و خارجی. ۷ (اصلاحی ۱۹/۳/۱۳۸۷) ـ کمک از وزارت صنایع و معادن() و شرکت مادر تخصصی سازمان صنایع کوچک و شهرک‌های صنعتی ایران با رعایت قوانین و مقررات مربوط. ۸ ـ سود حاصل از خرید و فروش اوراق مشارکت در بورس اوراق بهادر. ۹ ـ سایر موارد مجاز. ماده ۱۹ ـ سود ویژه سالانه صندوق پس از کسر تمامی هزینه‌ها و اندوخته قانونی، مالیات و کسور قانونی به حساب اندوخته احتیاطی صندوق منظور خواهد شد. ماده ۲۰ ـ صندوق مجاز است با توسل به‌کلیه روش‌های قانونی‌ نسبت به وصول مطالبات خود اقدام نماید. تبصره ـ در صورت ضبط سهام شرکت‌های طرف ضمانت به عنوان هزینه خدمات تضمین، صندوق موظف است ظرف شش ماه سهام مزبور را به فروش برساند در غیر این صورت آن‌ را در اختیار سازمان‌ جمع‌آوری و فروش اموال تملیکی وزارت ‌امور اقتصاد و دارایی قرار دهد تا به نیابت از صندوق به فروش برساند. ماده ۲۱ ـ صندوق مکلف است حداکثر ظرف شش ماه از تاریخ ابلاغ این اساسنامه آیین‌نامه‌های مربوط را تهیه و برای تصویب به مجمع عمومی تسلیم نماید©۱۵۸©.